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因告密拿5亿奖金怎么回事 告的什么密

来源:www.crich.org.cn时间:2018-05-07编辑:matianqing最记录:手机版

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  近日,三位高管因为高密获得了将近5.3亿元的奖金,这是怎么回事呢?他们告的是什么密呢?

  因告密拿5亿奖金怎么回事

  据英国金融时报报道,三位美银美林内部员工给SEC通风报信,揭发了关于美银自营部门美林证券挪用客户资金的行为,获得了SEC总共8300万美元的奖励。



  每日经济新闻记者注意到,此次三人获得总共8300万美元的奖励,也超过了2014年创下的高密奖金纪录(3000万美元)。SEC还表示,自从其2012年开始向此类告密者发奖金以来,已经累计给53名告密者们发了总共2.62亿美元的奖励,平均每人获得近500万美元。

  根据三人所提供的信息,近两年来美银未将客户资金与自营资金分离管理,致使其客户资产置于风险之中,SEC因此罚没了美银美林4.15亿美元。

  SEC表示,其已于当地时间本周一给予其中两名告密者总共5000万美元的奖励,第三位则独揽3300万美元。需要指出的是,SEC既未公开三名告密者的真实身份,也没有透露三人所揭发的具体内容。

  Labaton Sucharow律所的律师乔丹.托马斯称,这三名美银内部告密者都是他的客户,但拒绝透露他们的身份以及现在是否还在美银工作。托马斯表示,三人(在告密时)均是美银的“高管”级别,同时表示,三人所获8300万美元奖励中“非常高的比例”将捐赠给慈善机构。

  托马斯补充称,他和SEC之所以不能公开这三名告密者身份的原因,是他们希望三人能继续在华尔街工作,而且就连美林证券也不知道这三名告密者的身份。“如果不是我的客户们,SEC不太可能知道(美银)的这些违法行为。” 托马斯说道。

  多德.弗兰克法案是什么

  在没有法律保护前,告密者可能会遭到公司的各种报复,在相关法案发布之前人们大都对此默不作声。

  然而,美国前总统奥巴马签署的一项法案改变了这一切。

  2010年7月21日,奥巴马正式签署《多德.弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,这一法案中的第922部分显示“禁止解雇或歧视那些敢于举报他们雇主违法活动的行为”,这一条也就意味着华尔街雇员不用再害怕因为揭发公司内部的违法行为而遭到解雇。没有这一法案的成立,美银这三名告密者或许就不会这么干了。



  同样据该法案的第922部分,如果告密者自愿提供的信息最终导致SEC对肇事者处罚100万美元以上,那么告密者将可得到罚款从10%到30%不等的奖励。

  对于发给举报者的奖金来源,SEC表示奖金来自此前根据《多德.弗兰克法案》建立的基金,并非来自SEC的年度拨款,也不是来自被罚机构的罚款。

  SEC的告密办公室主任简.诺伯格则在一份声明中表示:“这些奖励措施表明,告密者可以向SEC提供重要信息,以便我们能够追查并纠正那些可能被忽视的严重违法行为。我们希望这些奖励,能鼓励其他握有具体的有关任何机构违反证券法信息的个人站出来,向SEC报告。”

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